ТАФС -система автоматизированного (АС) надзора за рисками на финансовых рынках
АС ТАФС автоматизирует отчетность и надзор за собственными и клиентскими операциями на финансовых рынках, обеспечивая:
- соблюдение требований регуляторов в области 224-ФЗ и 115-ФЗ
- мониторинг и контроль операционных рисков
Система ТАФС обеспечивает высокую эффективность отслеживания:
- отклонений от регуляторных требований;
- злоупотреблений в области манипулирования, инсайдерской торговли, отмывания денежных средств, соучастия в чужих схемах отмывания денежных средств;
- несанкционированных сделок по обходу лимитов и сокрытия реального размера открытых позиций, рисков, прибыли и убытков;
- схем по выводу трейдерами и сотрудниками Казначейства денежных средств из организации-работодателя с целью личного обогащения.
Применение данной системы подтверждает, что Служба Контроля Операционных Рисков и Служба Комплайенс действуют добросовестно и предпринимает максимально возможные усилия для контроля над рисками и для выполнения требований законодательства. Это снижает риск ущерба для организации и риск личной ответственности сотрудников.